Привлечение к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц при банкротстве
Субсидиарная (или дополнительная) ответственность возникает у лиц, которые прямо или косвенно влияли на принятие решений должником в период, предшествующий банкротству.
СодержаниеПоказать- Правовое регулирование субсидиарной ответственности
- Контролирующее должника лицо
- Принципы субсидиарной ответственности
- Порядок привлечения к ответственности
- Рассмотрение дела
Правовое регулирование субсидиарной ответственности
К субсидиарной ответственности привлекают контролирующих должника лиц, если средств должника недостаточно для полного погашения всех претензий кредиторов, согласно п. 1 ст. 61.11 закона о банкротстве.
Ответственность контролирующих субъектов также регулируется:
- ст. 61.12 – определяет ответственность контролирующих лиц за отказ заявить о банкротстве в суд в течение 30 дней со дня появления признаков неплатежеспособности;
- ст. 61.14 – устанавливает, кто вправе инициировать дело о субсидиарной ответственности в арбитражном суде;
- ст. 61.15 – перечисляет права и обязанности привлекаемых к ответственности по ст. 61.11 лиц;
- ст. 61.16 – регламентирует процедуру рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
Ст. 399 Гражданского кодекса определяет, что привлечь контролирующего должника субъекта к ответственности по обязательствам кредиторов можно только после того, как претензии были предъявлены к самому должнику в рамках дела о банкротстве.
Контролирующее должника лицо
Основной признак лиц, контролирующих должника – это наличие у таких лиц возможности и/или полномочий участвовать в сделках от имени фирмы должника, влиять на принятие решений или получать доступ к бухгалтерским и учредительным документам фирмы.
К контролирующим должника лицам могут относиться:
- члeны контрольной или ликвидационной комиссий;
- обладатели доверенности на совершение сделок;
- распорядители более 50% доли уставного капитала или акций;
- руководители подразделений и исполнительные директора;
- главный бухгалтер;
- глава юридической службы;
- секретарь руководителя с правом доступа к документам;
- иное лицо, влияющее на должника без юридических оснований.
Возможность третьих лиц, не занимающих официальных должностей в фирме должника, влиять на его решения определяет арбитражный суд. Определяющим фактором является факт получения такими лицами выгоды от действий должника, приведших к нарушению прав кредиторов.
Принципы субсидиарной ответственности
Контролирующий должника субъект может привлекаться к субсидиарной ответственности в случаях:
- причинения вреда кредитору от участия контролирующего лица в сделке должника;
- когда важные бухгалтерские документы фирмы на момент инициации дела о банкротстве отсутствуют или искажены;
- если требования кредиторов 3-й очереди, возникшие по причине правонарушений контролирующих должника лиц, составляют более половины всех требований кредиторов 3-й очереди;
- когда в Едином реестре или в ЕГРЮЛ отсутствуют актуальные данные о фирме должника.
Важно учесть, что контролирующий субъект признается ответственным при наличии перечисленных обстоятельств, если не доказано иное (п. 2 ст. 61.11 127-ФЗ), то есть действует презумпция виновности контролирующих должника лиц в причинении ущерба кредиторам по умолчанию.
Порядок привлечения к ответственности
Привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности осуществляется следующим образом:
- Управляющий оценивает объем непогашенных требований кредиторов после реализации собственности должника.
- Составляется список лиц, которые могли влиять на принимаемые должником решения.
- Определяются основания для привлечения к ответственности.
- Составляется и подается заявление в арбитражный суд.
- Заявление рассматривается арбитражным судом и назначается заседание.
- Контролирующему должника лицу присуждается обязанность погасить претензии кредиторов, права которых были нарушены из-за действий такого лица.
Согласно ст. 61.14, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности вправе подавать:
- управляющий;
- конкурсные кредиторы;
- представитель работников фирмы должника;
- уполномоченный орган (налоговая служба или прокуратура).
Если привлечение к ответственности происходит вне рамок дела о банкротстве или после его закрытия, заявление могут подавать все кредиторы или работники должника, требования которых признаются судом законными.
Рассмотрение дела
Если не доказано обратное, ответчик признается судом виновным в нарушении прав кредиторов при одновременном соблюдении следующих условий:
- ответчик обладает признаками контролирующего должника лица;
- претензии кредиторов не могут быть полностью удовлетворены за счет продажи имущества должника;
- имеется взаимосвязь между действиями или бездействием контролирующего субъекта и недостатком средств на погашение претензий кредиторов.
При рассмотрении дел о субсидиарной ответственности арбитражный суд оценивает не номинальное, а реальное влияние ответчика на деятельность фирмы банкрота и принимаемые руководящими органами решения, особенно в отношении совершаемых сделок и оформлении кредитов.
Имеют значение действия или бездействие контролирующего должника лица в течение 3 лет до появления первых признаков банкротства организации, что осложняет сокрытие реальных виновников банкротства и вовлечение в дело номинальных руководителей. При этом не снимается ответственность с номинальных руководителей, принимавших решения в ущерб правам кредиторов.
Контролирующий должника субъект, признанный судом ответственным за невыполнение всех претензий кредиторов, имеет право истребовать присужденные ему выплаты с должника в порядке обратного искового заявления (регресса).
Ежемecячное пособие на ребенка до 18 лет полагается малоимущим семьям с недостаточным размером ежемecячных доходов. Размер пособия и порядок оформления....
16 07 2026 4:25:13
Запрос котировок по 223-ФЗ представляет собой конкурентную закупку, позволяющую выбрать поставщика на основе предложенной им цены. Пошаговая инструкция....
15 07 2026 21:33:27
График погашения задолженности при процедуре банкротства - это обязательный документ, который содержит календарный график выплат в пользу кредиторов....
14 07 2026 1:24:43
Каков срок хранения продуктов по нормативным документам? Какие условия и сроки хранения способствуют сохранению качества пищевых товаров?...
13 07 2026 23:16:38
Пошаговая инструкция по продаже жилья с несовершеннолетним собственником. Получение разрешения органов опеки и необходимые документы....
12 07 2026 7:48:12
Какими правовыми нормами регулируется политика ценообразования в области обращения с твердыми коммунальными отходами? Причины изменения расчета в 2019 году....
11 07 2026 14:28:11
Регистрация иностранцев по месту жительства и по месту пребывания. Перечень необходимых документов. Снятие с регистрационного учета и ответственность....
10 07 2026 15:16:39
Масштаб ситуационного плана: что такое ситуационный план, когда он необходим, масштаб ситуационного плана, условные обозначения, срок годности...
09 07 2026 10:41:28
Обременения земельного участка: что это такое? Какие бывают обременения и кто их накладывает? Как узнать о наличии обременений? Как снять?...
08 07 2026 12:27:45
Верховный суд РФ принял решение о законности уведомления начальства смс-сообщением о невыходе на работу. Получать согласие руководства не обязательно...
07 07 2026 12:21:33
В какой форме может осуществляться надзор над юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями? Основные положения Федерального закона № 294-ФЗ....
06 07 2026 7:26:28
При банкротстве организации право требования ее долгов может быть переуступлено третьему лицу. Покупка дебиторской задолженности проводится через аукцион....
05 07 2026 5:49:52
Жалоба в прокуратуру: оформление и подача индивидуальной и коллективной жалобы, образец заявления. Подача и порядок рассмотрения жалобы в прокуратуре....
04 07 2026 22:14:21
Затраты на оформление земли: госпошлина за право собственности на земельный участок, оплата услуг по межеванию, заверению документов...
03 07 2026 11:58:28
Удостоверяющий документ права на земельный участок (свидетельство, выписка из ЕГРП, выписка из ЕГРН). Ошибка в документе и восстановление в случае утери....
02 07 2026 0:44:15
При невозможности отправить ребенка в лагерь родители могут вернуть деньги, потраченные на путевку. Отказ от путевки, порядок и сроки возврата денег....
01 07 2026 8:21:13
Для защиты своих прав клиент банка, чьи интересы были нарушены, вправе обратиться в Роспотребнадзор с жалобой. Образец жалобы и порядок ее подачи....
30 06 2026 6:48:21
Продажа товара без кассового чека: обязанность выдачи, направление покупателем жалобы в случае отказа в выдаче чека, ответственность продавца....
29 06 2026 18:11:38
Ограничение конкуренции по 44-ФЗ является существенным нарушением принципов контpaктной системы, за которое заказчику грозит ответственность....
28 06 2026 20:47:14
Порядок предоставления субсидии госслужащим, условия проживания которых нуждаются в улучшении. Перечень необходимых документов и правила расчета суммы....
27 06 2026 18:34:32
Для того чтобы требования дольщика при банкротстве застройщика были удовлетворены, необходимо своевременно заявить о них и передать для включения в реестр....
26 06 2026 10:11:41
Жалобу на работу такси можно подать к руководителю такси, в Роспотребнадзор, полицию, ГИБДД или в подразделение администрации города. Порядок подачи жалобы....
25 06 2026 21:53:52
Документы для усыновления ребенка в опекунский орган и судебную инстанцию. Усыновление ребенка жены. Образцы документов, которые подаются в органы опеки....
24 06 2026 13:29:54
Родители обязаны содержать своих детей до совершеннолетия и предоставлять им место проживания. После 18 лет дети обеспечивают себя самостоятельно....
23 06 2026 15:47:33
В мае 2019 года Президент РФ подписал Доктрину по обеспечению энергетической безопасности России. В рамках документа раскрыты основные цели, задачи, угрозы....
22 06 2026 8:24:27
Государственная собственность на землю: что такое государственная собственность, виды государственных земель, федеральная и региональная собственность...
21 06 2026 12:41:17
Кулак боксера не является сегодня отягчающим обстоятельством по законодательству РФ. Но специальная спортивная подготовка может играть против преступника....
20 06 2026 8:12:17
Может ли мать продать квартиру сыну? Кто является близким родственником? Налогообложение при совершении сделок с недвижимостью....
19 06 2026 2:44:34
Ложное обвинение в краже Это не разумно, так как из этого проистекает, что в отношении Вас необходимо возбуждать уголовное дело за заранее неверный донос Вы...
18 06 2026 8:36:46
Шаг аукциона - это величина снижения начальной максимальной цены контpaкта, которая применяется в ходе проведения электронной закупки по нормам 44-ФЗ....
17 06 2026 10:13:47
Новые изменения в пенсионной системе анонсировало Правительство в конце октября 2019 г. Чем нам это грозит, какие новшества и льготы можно будет получить?...
16 06 2026 14:39:46
«Мусорная реформа» устанавливает новые правила по обращению с отходами: с 2019 года начали действовать изменения, внесенные в Федеральный закон №89....
15 06 2026 22:17:38
В случае утраты или изменения по любой другой причине номера мобильного телефона важно своевременно привязать новый номер к карте Сбербанка....
14 06 2026 11:49:22
Досудебное мировое соглашение: возможность и порядок заключения при банкротстве юридического лица, основные сведения для указания в тексте документа....
13 06 2026 12:52:15
В большинстве аптек на видных местах размещены предупреждения: лекарственные средства возврату и обмену не подлежат. Всегда ли это так? Или есть исключения?...
12 06 2026 20:28:20
С какими последствиями могут столкнуться продавца и покупатели, если продаётся квартира с неузаконенной перепланировкой? Как узаконить перепланировку?...
11 06 2026 22:48:47
Что следует учесть при возврате денег за купленные билеты в кино? Как вернуть билеты в кино купленные через интернет? Можно ли вернуть билеты после сеанса?...
10 06 2026 10:24:33
Покупка некачественной вещи вынуждает потребителя отстаивать свои права. Залог возврата денег за неисправный товар - верно составленная претензия....
09 06 2026 12:19:51
Как узнать о наследстве при наличии завещания или без него? Порядок принятия наследства. Где искать завещание? Как восстановить срок принятия наследства?...
08 06 2026 15:36:59
С 2014 года вступил в силу Федеральный закон о государственных закупках №44-ФЗ, который сменил №94-ФЗ и сделал его утратившим юридическую силу....
07 06 2026 10:31:34
Новый формат предоставления сведений единого реестра МСП: содержание, критерии соответствия. Обновленный регламент, приведенный в рекомендациях ФНС....
06 06 2026 17:20:25
Порядок изменения границ участка земли. Допустимые колебания площади и необходимые документы. Когда увеличение площади невозможно?...
05 06 2026 15:25:20
Ставка трaнcпортного налога определяется каждым субъектом РФ самостоятельно. Какие изменения в законодательстве произошли в 2019 году? Льготы и калькулятор....
04 06 2026 12:37:57
Проверить автомобиль по базе гибдд онлайн При реализованном аресте автомобиль находится на штрафной стоянке и к его управлению никто не допускается, включая и...
03 06 2026 13:22:29
Для материальной поддержки молодых семей в России предусмотрено единовременное пособие при рождении ребенка. Проводки и код дохода для пособий....
02 06 2026 14:46:20
Регистрация права собственности на земельный участок: куда обратиться, какие документы подавать, перерегистрация, особенности...
01 06 2026 12:30:13
Для чего требуется перевод земли из одной категории в другую? ВРИ земель под ИЖС, ЛПХ, с/х. Порядок перевода из ЛПХ в ИЖС, рыбоводство. Список документов....
31 05 2026 9:49:11
Жильё эконом-класса - хрущёвки, пятиэтажки и порядок их продажи: ценообразование, основные нюансы. Что учесть при продаже такого жилья?...
30 05 2026 10:41:32
Статья 7 . Подрядчик по договору подряда на выполнение проектных и несет ответственность за ненадлежащее составление технической документации и выполнение...
29 05 2026 20:58:23
Банковское сопровождение контpaкта по 44-ФЗ: понятие, порядок проведения, требования к финансовым организациям, содержание и правила составления договора....
28 05 2026 3:37:57
Еще:
законы -1 :: законы -2 :: законы -3 :: законы -4 :: законы -5 :: законы -6 :: законы -7 :: законы -8 :: законы -9 :: законы -10 :: законы -11 :: законы -12 ::
20 фильмов, которым зрители поставили высший балл