Привлечение к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц при банкротстве
Субсидиарная (или дополнительная) ответственность возникает у лиц, которые прямо или косвенно влияли на принятие решений должником в период, предшествующий банкротству.
СодержаниеПоказать- Правовое регулирование субсидиарной ответственности
- Контролирующее должника лицо
- Принципы субсидиарной ответственности
- Порядок привлечения к ответственности
- Рассмотрение дела
Правовое регулирование субсидиарной ответственности
К субсидиарной ответственности привлекают контролирующих должника лиц, если средств должника недостаточно для полного погашения всех претензий кредиторов, согласно п. 1 ст. 61.11 закона о банкротстве.
Ответственность контролирующих субъектов также регулируется:
- ст. 61.12 – определяет ответственность контролирующих лиц за отказ заявить о банкротстве в суд в течение 30 дней со дня появления признаков неплатежеспособности;
- ст. 61.14 – устанавливает, кто вправе инициировать дело о субсидиарной ответственности в арбитражном суде;
- ст. 61.15 – перечисляет права и обязанности привлекаемых к ответственности по ст. 61.11 лиц;
- ст. 61.16 – регламентирует процедуру рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
Ст. 399 Гражданского кодекса определяет, что привлечь контролирующего должника субъекта к ответственности по обязательствам кредиторов можно только после того, как претензии были предъявлены к самому должнику в рамках дела о банкротстве.
Контролирующее должника лицо
Основной признак лиц, контролирующих должника – это наличие у таких лиц возможности и/или полномочий участвовать в сделках от имени фирмы должника, влиять на принятие решений или получать доступ к бухгалтерским и учредительным документам фирмы.
К контролирующим должника лицам могут относиться:
- члeны контрольной или ликвидационной комиссий;
- обладатели доверенности на совершение сделок;
- распорядители более 50% доли уставного капитала или акций;
- руководители подразделений и исполнительные директора;
- главный бухгалтер;
- глава юридической службы;
- секретарь руководителя с правом доступа к документам;
- иное лицо, влияющее на должника без юридических оснований.
Возможность третьих лиц, не занимающих официальных должностей в фирме должника, влиять на его решения определяет арбитражный суд. Определяющим фактором является факт получения такими лицами выгоды от действий должника, приведших к нарушению прав кредиторов.
Принципы субсидиарной ответственности
Контролирующий должника субъект может привлекаться к субсидиарной ответственности в случаях:
- причинения вреда кредитору от участия контролирующего лица в сделке должника;
- когда важные бухгалтерские документы фирмы на момент инициации дела о банкротстве отсутствуют или искажены;
- если требования кредиторов 3-й очереди, возникшие по причине правонарушений контролирующих должника лиц, составляют более половины всех требований кредиторов 3-й очереди;
- когда в Едином реестре или в ЕГРЮЛ отсутствуют актуальные данные о фирме должника.
Важно учесть, что контролирующий субъект признается ответственным при наличии перечисленных обстоятельств, если не доказано иное (п. 2 ст. 61.11 127-ФЗ), то есть действует презумпция виновности контролирующих должника лиц в причинении ущерба кредиторам по умолчанию.
Порядок привлечения к ответственности
Привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности осуществляется следующим образом:
- Управляющий оценивает объем непогашенных требований кредиторов после реализации собственности должника.
- Составляется список лиц, которые могли влиять на принимаемые должником решения.
- Определяются основания для привлечения к ответственности.
- Составляется и подается заявление в арбитражный суд.
- Заявление рассматривается арбитражным судом и назначается заседание.
- Контролирующему должника лицу присуждается обязанность погасить претензии кредиторов, права которых были нарушены из-за действий такого лица.
Согласно ст. 61.14, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности вправе подавать:
- управляющий;
- конкурсные кредиторы;
- представитель работников фирмы должника;
- уполномоченный орган (налоговая служба или прокуратура).
Если привлечение к ответственности происходит вне рамок дела о банкротстве или после его закрытия, заявление могут подавать все кредиторы или работники должника, требования которых признаются судом законными.
Рассмотрение дела
Если не доказано обратное, ответчик признается судом виновным в нарушении прав кредиторов при одновременном соблюдении следующих условий:
- ответчик обладает признаками контролирующего должника лица;
- претензии кредиторов не могут быть полностью удовлетворены за счет продажи имущества должника;
- имеется взаимосвязь между действиями или бездействием контролирующего субъекта и недостатком средств на погашение претензий кредиторов.
При рассмотрении дел о субсидиарной ответственности арбитражный суд оценивает не номинальное, а реальное влияние ответчика на деятельность фирмы банкрота и принимаемые руководящими органами решения, особенно в отношении совершаемых сделок и оформлении кредитов.
Имеют значение действия или бездействие контролирующего должника лица в течение 3 лет до появления первых признаков банкротства организации, что осложняет сокрытие реальных виновников банкротства и вовлечение в дело номинальных руководителей. При этом не снимается ответственность с номинальных руководителей, принимавших решения в ущерб правам кредиторов.
Контролирующий должника субъект, признанный судом ответственным за невыполнение всех претензий кредиторов, имеет право истребовать присужденные ему выплаты с должника в порядке обратного искового заявления (регресса).
Дополнительные требования к участникам закупок по 44-ФЗ: понятие, виды, правомерность установления, документы для подтверждения соответствия....
01 05 2026 19:52:37
Создание ликвидационной комиссии при банкротстве юридического лица оформляется в виде письменного приказа. Образец документа и правила его оформления....
30 04 2026 21:58:16
Ежемecячная сдача налоговой декларации по НДС в электронном виде. Лучший онлайн сервис для подачи документа. Штрафы за несвоевременную сдачу....
29 04 2026 22:49:14
Федеральный закон № 44-ФЗ и централизованные закупки: понятие, типы централизации, порядок осуществления, плюсы и минусы централизованных закупок....
28 04 2026 9:27:56
Как проверить квартиру на чистоту при покупке самостоятельно? При проверке документов на что следует обратить особое внимание? Какие существуют способы?...
27 04 2026 2:15:43
Порядок проведения конкурса в электронной форме по 223-ФЗ регламентируется как самим законом, так и положением о закупках, утвержденных заказчиком....
26 04 2026 20:11:47
Минтруд предлагает концепцию нематериального поощрения госслужащих. Если документ примут, то он может вступить в силу уже в 2019 году....
25 04 2026 21:21:51
Нужно ли переоформлять свидетельство на право собственности на землю: порядок и особенности в 2017 году, пошаговая инструкция и перечень документов...
24 04 2026 0:19:57
Досудебное мировое соглашение: возможность и порядок заключения при банкротстве юридического лица, основные сведения для указания в тексте документа....
23 04 2026 15:41:14
Претензия на невыполнение условий договора: случаи составления, правила написания, основные требования к содержанию, срок обработки и предоставления ответа....
22 04 2026 13:48:10
Единовременное пособие при рождении второго ребенка оформляется на основании заявления родителя. Различают федеральное и региональное пособие....
21 04 2026 22:28:42
Экспертиза товара ненадлежащего качества: хаpaктеристика процедуры и правовое регулирование. Условия, порядок и сроки проведения независимой экспертизы....
20 04 2026 8:25:47
Обременения земельного участка: что это такое? Какие бывают обременения и кто их накладывает? Как узнать о наличии обременений? Как снять?...
19 04 2026 6:35:34
План-график закупок по 44-ФЗ: сроки создания, сведения, правила размещения с направлением на контроль и без него, возможности внесения изменений....
18 04 2026 5:34:23
Величина дебиторской задолженности иллюстрирует сумму долгов в пользу предприятия. Управление включает мероприятия по ее своевременному возврату....
17 04 2026 11:23:26
Закон об акционерных обществах в новой редакции: порядок внесения изменений в устав, принцип выделения привилегированных акций, правила выплаты дивидендов....
16 04 2026 20:44:41
Переселенцам по программе реновации бесплатно будет предоставлено равноценное жильё. Квартиры в новых домах будут иметь несколько вариантов планировки....
15 04 2026 4:25:17
Если не платят алименты: что делать? Советы юриста тем, кому бывший муж не платит и не желает платить алименты Попробуйте поговорить с ним о добровольной...
14 04 2026 20:21:19
Памятка для родителей о правах ребенка в семье. Нарушение прав детей недопустимо для всех взрослых, в том числе и для родителей....
13 04 2026 6:50:17
Жалоба на незаконное отключение электричества: оформление и образец жалобы. Порядок подачи претензии на частое отключение электроэнергии без предупреждения....
12 04 2026 19:22:54
Акт приемки товара по 44-ФЗ: понятие, правила и образец составления, требования к содержанию, основные нюансы, сопровождающие документы....
11 04 2026 4:34:39
ФЗ №63 от 15.04.2019 года внес изменения в порядок исчисления НДС, земельного и трaнcпортного налогов, взносов на имущество....
10 04 2026 2:58:59
Входящее и исходящее сальдо в квитанциях ЖКХ. В каком сальдо отражается задолженность или переплата? Способы оплаты коммунальных услуг....
09 04 2026 4:25:21
Налогообложение товаров, работ,услуг, экспортируемых из России: особенности применения ставки НДС при таком виде деятельности организации....
08 04 2026 2:31:36
Как оформить земельный участок в собственность: когда требуется доверенность, проведение межевания, регистрация, дачная амнистия...
07 04 2026 15:50:39
Договор поставки для государственных и муниципальных нужд: правовая основа, правила составления, обязательные разделы, образец, меры ответственности сторон....
06 04 2026 19:36:18
Постановление Пленума Верховного Суда РФ №48 от 2018 года было призвано разъяснить спopные вопросы дел о признании должника банкротом....
05 04 2026 1:55:29
Жалобу на работу такси можно подать к руководителю такси, в Роспотребнадзор, полицию, ГИБДД или в подразделение администрации города. Порядок подачи жалобы....
04 04 2026 3:18:27
Какими правовыми нормами регулируется политика ценообразования в области обращения с твердыми коммунальными отходами? Причины изменения расчета в 2019 году....
03 04 2026 16:52:18
Какая форма договора купли-продажи автомобиля действительна в 2019 году? Рекомендации по заполнению, необходимые сведения и документы. Действующий образец....
02 04 2026 16:40:30
Опекун должен соответствовать ряду требований. Основную информацию об опекуне органы опеки получают из хаpaктеристик с места работы и жительства....
01 04 2026 12:46:25
Распространение приемных семей для пожилых людей в России: общие требования и порядок оформления. Какие документы нужны для создания приемной семьи?...
31 03 2026 10:38:46
Что такое приватизация и какие виды существуют? Приватизация гаража, земельного участка под ним и гаража в кооперативе: порядок действий и необходимые документы....
30 03 2026 18:38:40
Закон о защите прав потребителей позволяет вернуть деньги за товар надлежащего и ненадлежащего качества. Пошаговая инструкция по возврату денег за товар....
29 03 2026 1:54:54
Для участия в закупках в электронном формате по 44-ФЗ и 223-ФЗ участникам необходимо оформить ЭЦП. Полномочия пользователя электронной цифровой подписи....
28 03 2026 6:47:51
В каких случаях выплачивается неустойка за просрочку поставки товара? Какие существуют виды неустоек? По какой формуле производится расчет?...
27 03 2026 2:35:43
Согласно нововведениям 2019 года граждане предпенсионного возраста теперь вправе рассчитывать на получение алиментов со стороны своих родственников....
26 03 2026 15:23:32
Заявление на налоговый вычет при покупке квартиры: форма документа, структура документа, порядок и образец заполнения, изменения на 2018 год....
25 03 2026 23:23:46
Изменения в законодательстве 2017 года, влияющие на налоговый вычет при покупке квартиры: на что обратить внимание? Нововведения в 2018 и 2019 году....
24 03 2026 7:11:27
Договор купли продажи квартиры с обременением: когда заключают, правила заполнения, особенности договора купли-продажи, образец....
23 03 2026 12:41:50
Декларация о стране происхождения по 44-ФЗ прикладывается поставщиком во второй части заявки при ограничении доступа к закупке иностранных товаров....
22 03 2026 7:33:30
Одними из видов торгов являются тендер и аукцион. Они имеют между собой определенные отличия, и для конкретной ситуации подходит определенная процеДypa....
21 03 2026 15:19:39
Заявления на приватизацию земельного участка: пакет документов на приватизацию, заявление на приватизацию, как оформить...
20 03 2026 2:56:48
На стоматологические услуги всегда устанавливается гарантийный срок, в течение которого можно рассчитывать на бесплатное устранение дефектов пломбы зуба....
19 03 2026 15:56:47
Накопительная пенсия и возврат внесённых средств: правила расчета сумм к возмещению, необходимые документы и общий порядок действий....
18 03 2026 8:20:58
Опубликован Приказ Минтруда №561н от 22.08.2019 года: установлен размер МРОТ на 2020 год. В связи с повышением МРОТ изменятся размеры пособий и выплат....
17 03 2026 14:55:49
Как правильно оформить договор купли-продажи недвижимости с использованием услуг доверенного лица? Что указывать? Основные нюансы....
16 03 2026 23:57:19
223-ФЗ устанавливает общий порядок проведения конкурентных закупок: выбор способа проведения, планирование конкурентной закупки, документация....
15 03 2026 8:50:39
Закупки ФГУП "Почта России" по 223-ФЗ: способы и формы торгов, ресурсы для размещения и поиска тендеров, необходимые документы для участия....
14 03 2026 1:54:36
В 2020 году планируется увеличение суммы материнского капитала на 3,8%. Точный размер выплаты установят после принятия законопроекта о бюджете на 3 года....
13 03 2026 0:18:39
Еще:
законы -1 :: законы -2 :: законы -3 :: законы -4 :: законы -5 :: законы -6 :: законы -7 :: законы -8 :: законы -9 :: законы -10 :: законы -11 :: законы -12 ::
20 фильмов, которым зрители поставили высший балл