Привлечение к субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц при банкротстве
Субсидиарная (или дополнительная) ответственность возникает у лиц, которые прямо или косвенно влияли на принятие решений должником в период, предшествующий банкротству.
СодержаниеПоказать- Правовое регулирование субсидиарной ответственности
- Контролирующее должника лицо
- Принципы субсидиарной ответственности
- Порядок привлечения к ответственности
- Рассмотрение дела
Правовое регулирование субсидиарной ответственности
К субсидиарной ответственности привлекают контролирующих должника лиц, если средств должника недостаточно для полного погашения всех претензий кредиторов, согласно п. 1 ст. 61.11 закона о банкротстве.
Ответственность контролирующих субъектов также регулируется:
- ст. 61.12 – определяет ответственность контролирующих лиц за отказ заявить о банкротстве в суд в течение 30 дней со дня появления признаков неплатежеспособности;
- ст. 61.14 – устанавливает, кто вправе инициировать дело о субсидиарной ответственности в арбитражном суде;
- ст. 61.15 – перечисляет права и обязанности привлекаемых к ответственности по ст. 61.11 лиц;
- ст. 61.16 – регламентирует процедуру рассмотрения заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.
Ст. 399 Гражданского кодекса определяет, что привлечь контролирующего должника субъекта к ответственности по обязательствам кредиторов можно только после того, как претензии были предъявлены к самому должнику в рамках дела о банкротстве.
Контролирующее должника лицо
Основной признак лиц, контролирующих должника – это наличие у таких лиц возможности и/или полномочий участвовать в сделках от имени фирмы должника, влиять на принятие решений или получать доступ к бухгалтерским и учредительным документам фирмы.
К контролирующим должника лицам могут относиться:
- члeны контрольной или ликвидационной комиссий;
- обладатели доверенности на совершение сделок;
- распорядители более 50% доли уставного капитала или акций;
- руководители подразделений и исполнительные директора;
- главный бухгалтер;
- глава юридической службы;
- секретарь руководителя с правом доступа к документам;
- иное лицо, влияющее на должника без юридических оснований.
Возможность третьих лиц, не занимающих официальных должностей в фирме должника, влиять на его решения определяет арбитражный суд. Определяющим фактором является факт получения такими лицами выгоды от действий должника, приведших к нарушению прав кредиторов.
Принципы субсидиарной ответственности
Контролирующий должника субъект может привлекаться к субсидиарной ответственности в случаях:
- причинения вреда кредитору от участия контролирующего лица в сделке должника;
- когда важные бухгалтерские документы фирмы на момент инициации дела о банкротстве отсутствуют или искажены;
- если требования кредиторов 3-й очереди, возникшие по причине правонарушений контролирующих должника лиц, составляют более половины всех требований кредиторов 3-й очереди;
- когда в Едином реестре или в ЕГРЮЛ отсутствуют актуальные данные о фирме должника.
Важно учесть, что контролирующий субъект признается ответственным при наличии перечисленных обстоятельств, если не доказано иное (п. 2 ст. 61.11 127-ФЗ), то есть действует презумпция виновности контролирующих должника лиц в причинении ущерба кредиторам по умолчанию.
Порядок привлечения к ответственности
Привлечение контролирующего должника лица к субсидиарной ответственности осуществляется следующим образом:
- Управляющий оценивает объем непогашенных требований кредиторов после реализации собственности должника.
- Составляется список лиц, которые могли влиять на принимаемые должником решения.
- Определяются основания для привлечения к ответственности.
- Составляется и подается заявление в арбитражный суд.
- Заявление рассматривается арбитражным судом и назначается заседание.
- Контролирующему должника лицу присуждается обязанность погасить претензии кредиторов, права которых были нарушены из-за действий такого лица.
Согласно ст. 61.14, заявление о привлечении к субсидиарной ответственности вправе подавать:
- управляющий;
- конкурсные кредиторы;
- представитель работников фирмы должника;
- уполномоченный орган (налоговая служба или прокуратура).
Если привлечение к ответственности происходит вне рамок дела о банкротстве или после его закрытия, заявление могут подавать все кредиторы или работники должника, требования которых признаются судом законными.
Рассмотрение дела
Если не доказано обратное, ответчик признается судом виновным в нарушении прав кредиторов при одновременном соблюдении следующих условий:
- ответчик обладает признаками контролирующего должника лица;
- претензии кредиторов не могут быть полностью удовлетворены за счет продажи имущества должника;
- имеется взаимосвязь между действиями или бездействием контролирующего субъекта и недостатком средств на погашение претензий кредиторов.
При рассмотрении дел о субсидиарной ответственности арбитражный суд оценивает не номинальное, а реальное влияние ответчика на деятельность фирмы банкрота и принимаемые руководящими органами решения, особенно в отношении совершаемых сделок и оформлении кредитов.
Имеют значение действия или бездействие контролирующего должника лица в течение 3 лет до появления первых признаков банкротства организации, что осложняет сокрытие реальных виновников банкротства и вовлечение в дело номинальных руководителей. При этом не снимается ответственность с номинальных руководителей, принимавших решения в ущерб правам кредиторов.
Контролирующий должника субъект, признанный судом ответственным за невыполнение всех претензий кредиторов, имеет право истребовать присужденные ему выплаты с должника в порядке обратного искового заявления (регресса).
Суд открывает дело о банкротстве сельскохозяйственного предприятия, если оно имеет неоплаченные в течение 3 месяцев долги на сумму 500 000 рублей или выше....
16 10 2026 6:36:46
Назначение и разрешенное использование земельных участков СХН и ИЖС. Альтернатива: закрепление ВРИ «под ИЖС» для земель СХН....
15 10 2026 12:11:42
Какова сумма штрафа за выявление просроченной регистрации и кто его назначает? Можно ли избежать санкции? Допустимые варианты уплаты и передача дела в суд....
14 10 2026 12:36:23
Проведение электронного аукциона по 44-ФЗ необходимо, если основным критерием выбора поставщика является ценовой фактор. Образцы формы 2 и анкеты....
13 10 2026 14:32:55
Кто является плательщиком НДС? Как определяется место реализации? Механизм уплаты НДС, при котором компании РФ не являются налоговыми агентами....
12 10 2026 15:22:50
Если по каким-то причинам качество товара не соответствует ожиданиям покупателя, он может обратиться к продавцу с претензией....
11 10 2026 5:10:34
Продажа квартиры и налог с этого дохода: правила расчета и уплаты, необходимые документы, варианты уменьшения суммы, возможные льготы....
10 10 2026 21:31:37
Этап конкурсного производства является завершающим в процедуре банкротства юридического лица, и его окончание происходит по статье 149 127-ФЗ....
09 10 2026 8:27:46
В обязанности комиссии входит подготовка и отправка уведомления о ликвидации юридического лица всем кредиторам компании. Образец документа....
08 10 2026 10:11:36
Реализация залогового имущества при банкротстве физического лица осуществляется в штатном порядке, но с учетом привилегированного статуса залогодержателя....
07 10 2026 0:26:18
Получение налогового вычета за лечение зубов в платной клинике: где и как оформить, сколько денег можно вернуть, какие документы для этого нужны?...
06 10 2026 12:37:29
Cнятие земельного участка с кадастрового учета: определение, основания, как снять участок с учета, снятие по решению суда, порядок процедуры...
05 10 2026 16:25:18
Ветераны боевых действий имеют льготы в разных сферах, которые устанавливаются не только федеральным законодательством, но и законами субъектов РФ....
04 10 2026 14:48:13
Статус законопроекта "О цифровых финансовых активах" в 2019 году: основные понятия и предмет регулирования. На каком этапе принятия он находится?...
03 10 2026 8:25:59
Банкротство физических лиц и сведения о нем: кто может запросить данные, где следует искать информацию, какие данные предстоит подготовить?...
02 10 2026 23:57:24
С 13 апреля 2019 года действует Постановление Правительства РФ, которое узаконило изменения в ипотеке. Теперь воспользоваться льготной ставкой можно в течение всего срока кредитования. Более того, расширены возможности рефинансирования: перекредитоваться теперь можно повторно....
01 10 2026 20:30:14
Роберт Миллер – человек со множеством имен, прокладывавший себе путь дерзкими аферами и не боявшийся обмануть и черта....
30 09 2026 17:41:12
Статья 63 ФЗ №127 "О банкротстве" регулирует вопросы гражданско-правовых последствий для компании при введении в отношении нее процедуры наблюдения....
29 09 2026 6:42:49
Как происходит присвоение адреса земельному участку? Каким землям присваивается кадастровый и почтовый адрес? Порядок изменения адреса....
28 09 2026 21:35:58
Реновация в СЗАО рассчитана до 2032 года. Она затронет такие районы, как Южное и Северное Тушино, Покровское-Стрешнево, Щукино....
27 09 2026 14:46:32
Временная регистрация граждан СНГ - миграционный учет по месту пребывания. Какие документы подаются для регистрации? Сроки и штрафы за нарушения правил....
26 09 2026 8:43:51
При подаче заявления суд по Закону "О защите прав потребителей" в нем должна быть прописана цена иска в обязательном порядке. Расчет величины иска....
25 09 2026 20:25:58
Слушать музыку можно с 7 утра до 11 вечера, но для дневного прослушивания есть ограничения по децибелам. Порядок действий для борьбы с нарушителями....
24 09 2026 18:21:58
Правила внесения правок в персональные данные в бланке трудовой книжки. Образец записи об изменении фамилии в трудовой книжке....
23 09 2026 20:31:12
Наследование долгов умершего – неприятное событие. Отказ от них нужно оформлять официально, чтобы впоследствии этот вопрос был полностью закрыт....
22 09 2026 3:25:46
Если приставы списали деньги с карты без уведомления, то гражданин может попытаться оспорить такие действия и вернуть средства. Порядок действий и сроки....
21 09 2026 17:32:59
Ценности, найденные при раскопке, принадлежат тому, на чьей земле они были откопаны. Клад не представляющий культурной ценности принадлежит нашедшему....
20 09 2026 20:10:48
По какой причине можно сдать билет РЖД? Как написать и получить доверенность на возврат билета? Алгоритм возврата билета РЖД по доверенности....
19 09 2026 20:32:15
Ренессанс Жизнь позволяет своим клиентам вернуть деньги за страховку. Сделать это можно как до получения денег, так и после при досрочном погашении кредита....
18 09 2026 3:34:32
Понимание тонкостей закона №53 «О воинской обязанности и военной службе» поможет не допустить ошибок при получении отсрочек от службы в армии....
17 09 2026 0:19:25
Зачем штамп в паспорте о разводе? Какой порядок получения? Обязательна ли эта процеДypa? Какое наказание за просрочку? Сроки проставления и госпошлина....
16 09 2026 4:12:34
На что придется потратить деньги при оформлении документов и использовании услуг риэлтора?Дополнительные расходы при покупке в ипотеку....
15 09 2026 19:32:21
Гражданский кодекс и Правила ОСАГО допускают возможность досрочного расторжения договора и возврата денег. Порядок расторжения договора....
14 09 2026 8:21:43
Минтруд предлагает концепцию нематериального поощрения госслужащих. Если документ примут, то он может вступить в силу уже в 2019 году....
13 09 2026 18:55:47
Если Скорая помощь не приезжает на вызов, пациент может пожаловаться в контролирующие органы. Существует несколько инстанций, куда можно направить жалобу....
12 09 2026 7:40:38
Как оформить жилой дом в собственность на земельном участке ИЖС: законодательство. Этапы оформления: техпаспорт, документы, постановка дома на учет....
11 09 2026 6:54:12
У расселения коммунальных квартир есть свои нюансы. Собственники муниципального жилья в любом случае получат новые квартиры по программе реновации....
10 09 2026 9:13:20
С 2020 года вступают в силу поправки в Визовый Кодекс ЕС, согласно которым, подавать документы на получение визы можно будет за шестьдесят дней до поездки....
09 09 2026 3:45:13
Порядок начисления и выплаты пособия до 1,5 лет зависит от категории получателя: является ли он официально трудоустроенным лицом или нет....
08 09 2026 4:11:51
Договор поставки для государственных и муниципальных нужд: правовая основа, правила составления, обязательные разделы, образец, меры ответственности сторон....
07 09 2026 17:51:38
При банкротстве организации право требования ее долгов может быть переуступлено третьему лицу. Покупка дебиторской задолженности проводится через аукцион....
06 09 2026 0:10:39
Пособие на ребенка до 18 лет представляет собой один из способов поддержки малоимущих семей. Документы и справки необходимые для оформления пособия....
05 09 2026 2:39:29
Оценка рыночной стоимости земельного участка: как выбрать оценщика? Какие документы потребуются? Сколько стоит процеДypa? Сколько делается по времени?...
04 09 2026 10:57:54
Признание приватизации недействительной: нормативное регулирование, порядок действий, необходимые документы, примеры из судебной пpaктики....
03 09 2026 11:33:59
Договор купли-продажи автотрaнcпортного средства в 2019 году: нормативный аспект, структура, содержание и бланк документа, особенности оформления....
02 09 2026 13:48:20
Что означают понятия жалоба, рекламация и претензия? В каких случаях они применяются? Есть ли отличия между этими понятиями?...
01 09 2026 17:59:10
Оценка рыночной стоимости акций для вступления в наследство является обязательным этапом в процессе оформления в собственность наследника ценных бумаг....
31 08 2026 9:41:36
Реестр закупок по 44-ФЗ: понятие, содержание, правила оформления, основные сведения, требования к ведению, порядок заполнения и заверения, образец бланка....
30 08 2026 23:27:55
Чтобы избежать неприятных сюрпризов, одновременно с выбором бытового прибора покупателю стоит ознакомиться с правилами и условиями его возврата....
29 08 2026 0:14:28
У меня украли золото, полиция остановила дело я приглосил домой по объявлению в газете штукатура он поработав полтора дня резко засобирался сказав что арку...
28 08 2026 15:44:21
Еще:
законы -1 :: законы -2 :: законы -3 :: законы -4 :: законы -5 :: законы -6 :: законы -7 :: законы -8 :: законы -9 :: законы -10 :: законы -11 :: законы -12 ::
